樱井莉亚qvod 条款对投顾业务全面自查!来去商协会约谈主要证券公司
发布日期:2024-09-12 01:26 点击次数:197
北京商报讯(记者 郝彦)9月11日樱井莉亚qvod,中国银行间市集来去商协会(以下简称“来去商协会”)发文暗示,来去商协会在自律经管中发现,部分证券公司在开展行状于中小银行的投顾业务经由中,存在截至客户来去,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间颐养收益以及利益运送等问题。
为加强债券市集圭表,促进市集安详初始,近日来去商协会约谈了投顾业务限制较大的主要证券公司,督促其严格终止不司业务条线,圭表投顾展业和行状神气,防患利益打破媾和德风险。
此外,条款证券公司对投顾业务进行全面闲适自查,并在章程技巧内向协会讲明自查情况,提交一谈投顾契约。关于自查未确乎反应问题的证券公司,来去商协会将视情况禁受进一步自律设施。
洋萝莉系下一步,来去商协会将条款金融机构向协会备案投顾契约,关于证券公司及中小银行在投顾业务中显现的机构业务内控和公司贬责不到位问题樱井莉亚qvod,将提议监管部门加强监管,圭表机构展业。来去商协会将捏续强化银行间市集来去自律经管,制定投顾业务关系自律礼貌,加大违法查处力度,惊叹市集时时初始步骤。
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